Giống như các ngân hàng, John Gotti được biết đến với cái tên 'tanh don' vì các công tố viên không kết án anh ta vì những tội ác của anh ta. FBI 

Thông thường, mọi người phải đối mặt với hình phạt lớn hơn nhiều mỗi lần họ bị bắt phạm tội khác. Câu liên bang cho người tái phạm đi lên đáng kể.

Nhưng giống như màu xanh lá cây tanh - biệt danh của mobster John Gotti để quản lý ra khỏi nhà tù - các ngân hàng lớn nhất đã liên tục bị truy tố trong thập kỷ qua và cho đến nay vẫn tránh được bất kỳ hậu quả khắc nghiệt nào. Thay vào đó, họ đã nhận được các vụ truy tố hoãn lại, hoặc các vụ truy tố không có trách nhiệm đánh đổi các cáo buộc hình sự đối với các cải cách đã hứa và các khoản phạt hình sự.

Bây giờ, khi một làn sóng truy tố ngân hàng mới có nguy cơ sụp đổ ở Phố Wall, đã đến lúc các quy tắc rõ ràng hơn đối với các ngân hàng và tập đoàn tái phạm nói chung. Tuần trước, Bộ Tư pháp dường như cuối cùng đã nghiêng về hướng đó khi ban hành cảnh báo rằng nó sẽ không ngần ngại xé nát các khu định cư của công ty nếu họ bị vi phạm.

Người tái phạm phố Wall

Các công tố viên hiện đang điều tra các ngân hàng lớn để thông đồng với nhau về tỷ giá ngoại tệ, theo sau các vụ truy tố liên quan đến rửa tiền, vi phạm các lệnh trừng phạt quốc tế và lãi suất quan trọng của trò chơi. Năm ngoái, Barclays và UBS đã có thỏa thuận với các công tố viên gia tăng thêm một năm nữa, chờ điều tra thêm. Nếu các ngân hàng tương tự đã phạm tội mới trong một khoảng thời gian ngắn như vậy, các ngân hàng nên được đối xử như những gì họ là: tái phạm.

Nhưng trong quá khứ, các ngân hàng lớn nhất hầu như không có ngoại lệ tránh bị kết án và các bản án hoàn toàn, tham gia vào các thỏa thuận hoãn và không truy tố với các công tố viên.

Những thỏa thuận khoan hồng đã trở nên khét tiếng. Tám ngân hàng đã nhận được nhiều giao dịch ngoài tòa án thuộc loại này kể từ 2001. UBS đã giải quyết ba vụ truy tố chỉ trong năm năm qua. AIG, Barclays, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan, Lloyds và Wachovia mỗi người đã giải quyết hai trường hợp. Một số trong các ngân hàng này, mặc dù đồng ý giải quyết một trường hợp đơn lẻ, nhưng thừa nhận hành vi phạm tội trong nhiều hoạt động trong nhiều năm.

Cuộc đình công bất tận

Giao dịch với người yêu có thể ngụy trang tái phạm. Các thỏa thuận không truy tố có thể không được tính là đình công "- như trong ba cuộc đình công và đã hết. Các điều khoản thường nói rằng công ty không được tham gia vào các tội phạm bổ sung trong hai hoặc ba năm, nhưng thường chỉ khi hành vi sai trái tiếp theo là Tương tự như thế

Những gì được tính là tương tự như thế thì rõ ràng là mở để giải thích. Một số ngân hàng tái phạm được đối xử khắc nghiệt hơn lần thứ hai hoặc thứ ba - chẳng hạn như bằng cách nhận một bản án hình sự - và một số được đối xử nhẹ nhàng hơn. Theo các thỏa thuận này, luật sư của một ngân hàng có thể khiếu nại một cách công bằng, là một niềm tin được cân nhắc, rằng họ không biết ngân hàng có thể bị coi là tội phạm lặp lại, vì họ đã đàm phán chính xác thỏa thuận để tránh một.

Một giao dịch ngân hàng đã xếp hạng một thẩm phán liên bang. Barclays đã nhập một 2010 thỏa thuận truy tố hoãn cho các vi phạm lệnh trừng phạt kinh tế đối với các quốc gia như Miến Điện, Cuba và Iran. Vào thời điểm đó, Barclays tránh bị kết án, nhưng đã nộp khoản tiền phạt 300 triệu đô la và - cực kỳ quan trọng - đã đồng ý không vi phạm bất kỳ luật liên bang nào của Hoa Kỳ trong hai năm.

Tuy nhiên, chỉ hai năm sau, Barclays trở lại tòa án một lần nữa, khi bị bắt bởi các thương nhân của nó thông đồng trong việc thiết lập một mức lãi suất quan trọng. Lần này, Barclays nhận được sự khoan dung hơn thỏa thuận không truy tố, với các công tố viên trích dẫn hợp tác phi thường của nó.

Thẩm phán vẫn đang giám sát thỏa thuận 2010 đã yêu cầu một lời giải thích tốt tại sao sự thông đồng không vi phạm thỏa thuận trước đó - và tại sao Barclays không được đối xử khắc nghiệt hơn - nhưng cuối cùng anh ta đã đồng ý miễn nhiệm trường hợp.

Giải pháp: Kết án, Xử phạt, Hướng dẫn tuyên án

Một giải pháp cho vấn đề này là đưa tiền án vào hồ sơ: các ngân hàng nên thường xuyên bị kết án vì các tội nghiêm trọng, như Credit Suisse và BNP Paribas là năm ngoái.

Nếu các ngân hàng bị kết án, một thẩm phán có thể trừng phạt một kẻ tái phạm vì vi phạm quản chế. Các thẩm phán cũng có thể từ chối phê duyệt các thỏa thuận truy tố hoãn lại cho các ngân hàng tái phạm.

Một giải pháp thứ hai là cho các công tố viên liên bang giữ chặt các ngân hàng để thực hiện nhiệm vụ vi phạm các thỏa thuận trước đó. Các cảnh báo DoJ tuần trước cho thấy họ có thể sẵn sàng làm điều đó một cách không chính thức trong những tháng tới. Nhưng các ngân hàng nên được thông báo nếu chính sách đã thay đổi. Chính sách của Bộ Tư pháp rõ ràng cần yêu cầu xử phạt nghiêm khắc hơn đối với một ngân hàng hoặc tập đoàn tái phạm, giống như đối với các cá nhân.

Một giải pháp thứ ba sẽ là luật pháp hoặc hướng dẫn tuyên án để áp dụng các quy tắc rõ ràng và chặt chẽ hơn cho việc tái phạm của công ty nói chung.

Không có gì là quá lớn để bỏ tù, Tổng chưởng lý Eric đảm bảo với chúng tôi tháng trước. Tuy nhiên, tôi đã không bị thuyết phục rằng vấn đề đã trở thành tưởng tượng và có tiêu đề cuốn sách của tôi khám phá các vụ truy tố của tập đoàn, quá lớn để tống giam.

Trong năm qua, Bộ Tư pháp đã lập luận rằng các khoản phạt lập kỷ lục - bao gồm khoản tiền phạt ngân hàng lớn nhất từ ​​trước đến nay đối với BNP Paribas - chứng minh các ngân hàng không còn nằm trên luật pháp. Tuy nhiên, nếu không có những cải cách có ý nghĩa hơn, thì quá lớn để vượt qua những cơn đau khổ. Ngay cả với mức phạt kỷ lục, vẫn còn câu hỏi lớn hơn: liệu các vụ truy tố có làm thay đổi căn bản văn hóa ngân hàng hay tội phạm sẽ vẫn là một chi phí kinh doanh?

Nếu các ngân hàng lớn nhất không chịu trách nhiệm nghiêm trọng mặc dù tội phạm lặp lại, thì việc gọi tát vào cổ tay hình phạt hình sự sẽ bóp méo quan niệm về tội phạm là gì.

Bài viết này ban đầu được xuất bản vào Conversation
Đọc ban đầu bài viết.

Giới thiệu về Tác giả

Brandon L. Garrett ia một giáo sư luật tại Đại học Virginia. Nghiên cứu của ông về hệ thống tư pháp hình sự của chúng tôi đã rút ra từ những bài học rút ra từ những trường hợp người vô tội bị loại bỏ bằng xét nghiệm DNA, nghiên cứu về những lời thú tội giả, pháp y và trí nhớ nhân chứng, cho đến những thỏa hiệp khó khăn mà các công tố viên đạt được khi nhắm vào các tập đoàn lớn nhất trên thế giới.

Cuốn sách của tác giả này:

at

Cảm ơn đã ghé thăm Nội địa.com, ở đâu có 20,000 + những bài báo thay đổi cuộc sống quảng bá "Thái độ mới và những khả năng mới". Tất cả các bài viết được dịch sang Hơn 30 ngôn ngữ. Theo dõi đến Tạp chí Nội tâm, xuất bản hàng tuần và Cảm hứng hàng ngày của Marie T Russell. Tạp chí InsideSelf đã được xuất bản từ năm 1985.